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青海省商务厅 关于开展2015年度拍卖企业年检工作的通知

发布机构:流通业发展处索引号:000014348/2016-00008 发布时间:2016-04-22 00:00:00 【字体:

各市、州商务主管部门,各拍卖企业:

依据《行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》和《青海省拍卖业管理办法》规定,省商务厅将联合青海省拍卖行业协会对全省拍卖企业开展2015年度年检工作,现将有关事宜通知如下:

一、年检对象

20151231日前,批准设立并领取《拍卖企业经营批准证书》的拍卖企业及其分支机构。

二、年检内容 

(一)经营资格情况。在经营过程中经营资格条件是否发生变化,是否仍具备设立的条件;拍卖师、从业资格人员及相关专业人员聘用情况;固定办公场所使用及迁址情况,有无出租、擅自转让拍卖经营权等情况。 

(二)经营活动情况。是否有无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明情况;有无雇佣未依法注册的拍卖师主持拍卖活动情况;拍卖前有无违规进行公告或展示拍卖标的情况;遵守有关法律法规的情况。

(三)许可证变更情况。有无擅自变更拍卖许可登记项目情况;有无经商务部门核准变更许可登记项目后,未及时办理变更相关手续情况;有无擅自设立分支机构情况。

(四)规章制度情况。企业章程、拍卖规则、竞卖规则、竞卖须知、拍卖流程及各项管理制度是否健全及执行情况。  

(五)信息报送情况。是否及时、准确、完整地在全国拍卖行业管理信息系统中报送信息;企业经营信息是否与全国拍卖行业管理系统注册信息一致。

三、年检需提供的材料

(一)2015年度拍卖业务经营总结(工作总结),包括基本情况、经营中存在的问题及原因分析、自查情况及整改措施、下一步工作打算等。

(二)青海省拍卖企业基本情况表、青海省拍卖企业经营情况表、青海省注册拍卖师登记表(电子版从省商务厅网站通知公告栏下载,手写无效)。 

(三)《拍卖经营批准证书》副本原件及复印件。

(四)拍卖师执业资格证书原件、复印件(原件核对后退回)、拍卖师注册记录、从业人员资格证书及从业人员变动备案登记表复印件。

(五)《工商营业执照》副本原件复印件。

(六)2015年度每场拍卖会公告、笔录、成交确认书、工商备案登记证原件及复印件。

(七)具有法定资格的会计师事务所出具的2015年度财务审计报告。

四、时间安排

(一)企业自查阶段(2016422日至428日)。全省拍卖企业完成自查,于2016429日将材料报送省商务厅(流通业发展处)。

(二)省商务厅复查、总结阶段(2016429日至59日)。省商务厅根据年检结果,及时总结年检工作情况,年检结果将在省商务厅网站公告,并将年检情况报告商务部,抄送省工商等相关部门。 

五、工作要求

(一)提交年检材料应真实记录并全面反映其业务活动和财务状况,不得隐瞒真实情况,提供虚假资料。发现问题的,应制定切实有效的措施,积极主动进行整改。

(二)拍卖企业未在规定的时间内上报年检资料的,视为拒不参加年检,省商务厅将依据《中华人民共和国拍卖法》和《青海省拍卖业管理办法》规定,依法处理。

(三)省商务厅对上报材料进行审核,并适时进行现场抽查。

(四)年检资料装订要求。标题:****拍卖公司2015年度年检资料,并注明:单位、地址、报送人、联系电话、报送时间。内页用A4纸。上述材料除《拍卖经营批准证书》、《工商营业执照》副本单独上交外,其他年检资料及证照复印件须装订成册一式二份(另加电子版1份)报送青海省商务厅(流通业发展处)。《年审报告书》(附件1)可从省商务厅网站(通知公告)下载。

六、拍卖行年检等级评定划分

(一)企业规范经营,管理完善,无违法违规行为,年检结论为A类。

(二)存在下列违规行为之一的,省商务厅下达限期整改通知书,整改限期为一个月。整改期间不得开展经营活动,经整改验收合格的拍卖行,年检结论为B类。

1.有轻微违法、违规经营行为的。

2.监管部门审批备案的拍卖行机构名称、住所、注册资本、法定代表人、股东及股权结构与工商部门登记信息不同的。

3.擅自设立分支机构或办事处的。

4.在全国拍卖行业监督管理信息系统3次未按规定时间完成报送月度、年度报表的,或虽报送报表但出现3次及以上错误的。

5.无经营场所或经营场所与监管部门批复的经营场所不一致,长期未营业的。

6.超过《中华人民共和国拍卖法》规定上限收取佣金的。

7.经营不善,连续出现亏损;提供的年度财务审计报告不符合本通知要求的。 

(三)存在下列违规行为的,不得通过年审。省商务厅依法收回《拍卖企业经营批准证书》,上报商务部取消其拍卖经营资格。

1.擅自转让拍卖经营权的;

2.领取《拍卖经营批准证书》无正当理由超过6个月仍未开业,或者开业后自行停业连续达6个月以上的;

3.超过整改时限仍未整改或整改后经验收仍不合格的;

4.拒不参加年审的或连续两年年审结论为B类的。

 

注:各拍卖企业可从省商务厅网站(通知公告栏)下载《青海省商务厅关于开展2015年度拍卖企业年检工作的通知》及附件。

 

 

联 系 人:苏小玲   

 

联系电话:0971-6328625

 

附件:1.青海省拍卖企业年检报告书(2015年度)

2.青海省拍卖企业基本情况表

3.青海省拍卖企业经营情况表

4.青海省注册拍卖师登记表

 

 

 

 

2016422

附件:

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